- Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesi Kitle imha silahlarının yayılmasının önlenmesi Kavramları (Ulusal ve uluslararası tarihçesi, gelişimi vb.)
- Aklama suçu aşama ve yöntemleri
- Terörün finansmanı suçu aşamaları ve yöntemleri
- Kitle imha silahlarının yayılmasının önlenmesi
- Anılan Suçlarla Mücadele Yöntemleri
- MASAK Başkanlığı Görev, Yetki ve Sorumlulukları (Ülkemizde bu suçlarla mücadelede diğer düzenleyici ve denetleyici kurumların rolü)
- Mali Eylem Görev Gücü (FATF) ve Tavsiyeleri
- Yükümlüler
- Yükümlülükler -I
- Müşterinin Tanınması Prensibi
- Kimlik Tespiti Yükümlülüğü
- Gerçek Faydalanıcının Belirlenmesi
- Kamusal Nüfuz Sahibi Kişiler
- Sanction kontrolleri ve Diğer Tedbirler
- Şüpheli İşlem Bildirimi yükümlülüğü (ŞİB) nedir, nasıl yapılmaktadır? Sonuçları neler olabilmektedir?
- ŞİB’lerin hangi kriterlere göre farklı usullerde bildirilmesi gerektiği. (Özellikle 5549 Sayılı Kanun’un 19/A maddesi kapsamında gerçekleştirilen ŞİB’ler)
- Diğer yükümlülükler
- Uyum Programı Oluşturma Yükümlülüğü
- Yönetim Kurulunun görev, yetki ve sorumlulukları
- Uyum Görevlisi ve Uyum Görevlisi Yardımcısı atanması, görev, yetki ve sorumlulukları
- Uyum Programının asli unsurları
- Kurum Politika ve Prosedürleri
- Risk Yönetim Faaliyetleri
- İzleme ve Kontrol Faaliyetleri
- Eğitim Faaliyetleri
- İç Denetim Faaliyetleri
- Mal Varlığı Dondurma Kararları
- Uygulama süreçlerinde dikkat edilmesi gereken hususlar, yükümlülükler
- Mal Varlığı Dondurma Kararı talimatı bulunan kişilerin yapabileceği ve yapamayacağı işlemler ile bu süreçte alınması gereken aksiyonlar.
- Müşterinin Tanınması Prensibi
Sermaye piyasası kurumlarındaki teftiş, uyum, iç denetim ve iç kontrol birimleri çalışan ve yöneticileri ile ilgi duyan herkes katılabilir.